他发现了“看不见的手”

吴晓波 原创 | 2019-06-10 11:07 | 收藏 | 投票 编辑推荐
关键字:经济学 国富论 

   亚当·斯密出生的那年,1723年,是大清雍正皇帝登基的元年,帝国在4月推行摊丁入亩政策,是华夏赋役制度的一次重要改革措施。到冬季,雍正帝下令把全国各地的传教士一律驱逐出国,大小教堂要么拆毁,要么改为病院,一个与世界潮流无关的、独断而农耕繁荣的时代开始了。

  在欧洲,以“理性”为旗帜的启蒙运动正进入如火如荼的时刻,人们开始追求各?#20013;?#24335;的自由——免于专断权力的自由、言论的自由、贸易的自由以及审美反应的自由。用康德的话说,人类第一次宣称自己要成为一个独立的、负责任的存在。

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  亚当·斯密是一个遗腹子,从未见过自己的父亲。他出生在苏格兰法夫郡(County Fife)的寇克卡迪(Kirkcaldy),终身未婚,个性腼腆、言辞刻薄而思维缜密。 他未满15岁进入格拉斯哥大学读书,18岁?#25237;?#20110;牛津大学,28岁被聘任为正教授。36岁时,斯密出版第一本著作,便在欧洲赢得了巨大的声望。

  他生在一个大时代的转折时刻。在1753年,也就是亚当·斯密三十岁的时候,英格兰仍然是一个?#20219;?#20928;出口国,其生机勃勃的商业和原始工业经济中应用的仍然是前现代的技术,而到亚当·斯密去世的1790年,在他生命的最后十年——1780年代出现了三个重大的技术创新:瓦特改良了蒸汽机、出现了生产棉织品的机器和工厂,以及科特发明了焦炭冶炼法。

  实际上,正是这三大创新定义了第一次工业革命的到来。

  “骑士时代已经过去了,继之而来的是诡辩家、经济学家和计算器的时代;欧洲的辉煌永远成为历史。”这是英国哲学家和政治学家埃德蒙·伯克在1790年对于欧洲未来的预言,而亚当·斯密的一生正是此言的最好注脚。

  不过,正如罗斯托在《经济增长理论史》中所断言的,“亚当·斯密并没有意识到工业革命的到来”。

  但是,这位苏格兰税务官之子的伟大之处就在于,他在历史的轨道快速转切的间歇,如先知般地提出了全新的财富主?#29275;?#37325;构了人们对经济行为的?#29616;?#20174;而在实际的意义上创造了现代经济学这一门专业学科。 

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  《国富论》出版于1776年,也是在这一年,美国人发表了《独立宣言》。这也许是一个巧合,却如同两把手术刀,在旧时代的身上剖出了一个新生儿。 

  在亚当·斯密出现之前,经济学是作为一门子学科?#26639;?#20110;哲学或伦理学的体系之内。管理学则是在1940年代之后,才由?#35828;?middot;德鲁?#35828;?#20154;将之细分为独立的学科。斯密本人就是格拉斯哥大学的道德哲学教授,“看不见的手”的概念的提出,首先出现在他的另外一本重要著作《道德情操论》,而不是《国富论》,时间要再早十七年。 

  在他去世一百年后,另一位经济学巨人阿尔弗雷德·马歇尔在《经济学原理》中写道:“斯密是头一个?#25512;?#31038;会各个主要方面论述财富的人,单凭这个理由,他也许有权?#30343;?#20316;现代经济学的奠基者。” 

  在亚当·斯密的时代,重商主义和重农主义仍然统治着人们的思维,前者认为大?#30475;⒈腹?#37329;属是经济成功所不可或缺的基础,后者则把财富的全部秘密都托付给土地。

  亚当·斯密第一次定义了生产的三大要素:劳动、土地和?#26102;尽?/strong>在他看来,是?#26102;?#32780;不是其他——带来了市场,进而促进了劳动分工的扩展,?#26102;?#30340;投入导致市场扩?#29275;?#32780;后者反过来也带来更多的利润和投资,所谓的“?#26102;?#20027;义”便是从这个定义延展出来的概念。 

  在经济行为的动力研究上,亚当·斯密提出了一个石破天惊般的论断。他认为,在经济生活中,一?#34892;?#20026;的原动力不是来自于同情心或利他主义,而是利己之心,是每一个人改善生活条件的欲望。 

  人们从事劳动,未必抱有促进社会利益的动机,但是在一个自由放任的社会里,“他受着一只‘看不见的手’的指导,去尽力达到一个并非他本意要达到的目的。”即“请给我以我所要的东西,同时,你也可以获得你所要的东西”。 

  这种以利己心为基础的个人利益与社会利益的对立统一,是贯穿整部《国富论》的基本哲学思想。如后世学者所言,“斯密的经济人,那个只顾自己利益而无意之中?#21019;?#36896;公共善的人,对于现代主流经济学来说,是让人觉得自在又熟悉的人物。”

  《国富论》的第一章是“论分工”。亚当·斯密在全书的第一句便开宗明义地写道:“劳动生产力上最大的提高,以及运?#32654;?#21160;时所表现的更大的熟练、技巧和判断力,似乎都是分工的结果。”一言以蔽之,提高财富生产效率的关键,就在于劳动分工。

  在描述劳动分工如何增加生产力的时候,斯密识别了三大动因:工人熟练度的提升、工人专注于单一物件将更?#34892;?#29575;、大量的机器的发明便利和简化了劳动。他把发明创造视为一种增量进步,这种进步源自于市场扩张和劳动分工过程中?#36127;?#33258;动相伴而生的盈利性可能。 

  在人类财富史上,亚当·斯密不是第一个提出劳动分工的人。早在公元前七世纪,中国山东地区的管仲便提出了“四民分业”的职业分工原则,认为“少而?#25226;桑?#20854;心安焉,不见异物而迁焉,是故其父?#31181;?#25945;不肃而成,其子弟之学不劳而能”(《管子·小匡》)。

  台湾学者赵冈据此论证“中国的社会职能分工比欧洲早了至少一千年,主要的传统生产技术(工业革命前的非机器生产技术)在中国出现的时间也比欧洲早?#31246;?#24180;至一千年”。

  不过,斯密的劳动分工理论却是建立在现代制造业和?#26102;?#24418;态的前提下,并进行了更为结构性的定义。他认为,劳动分工源自交易的力量,所以,分工的程度决定于这种力量的大小和强弱。任何一个行业,市场规模越大,分工将越细,这叫做“分工受制于市场规模”,在经济学上,它被称为“斯密定理”。

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  尽管亚当·斯密终其一生从来没有离开过欧洲——他常年定居英伦半岛,曾去法国游历三年,但是,他显然是一个具有全球化视野的人,而这?#36127;?#20840;部来自于他的理论天赋。 

  在《国富论》?#30343;?#20013;,斯密用很大的篇幅讨论了从古罗马开始到英帝国的国家治理模式。在他看来,一个主权国家只有三个责任需要履行,“第一,保护社会免于暴乱?#25512;?#20182;国家?#33268;?#30340;责任,第二,保护社会的每一个成员免遭其他社会成员施与的不义或压迫的责任;第三,建立并维持一定量的公共工程和公?#19981;?#26500;的责任。” 

  从这些观点可以发现,现代经济学理论的诞生,首先是现代意识诞生的过程,而不是其他。 

  在现代经济学史上,大卫·休谟与亚当·斯密是公认的奠基人之一。休谟比斯密年长12岁,他们在1739年相识,此后互相影响,共同构建了经济学的基本原理,斯密还忠诚地担任了休谟的遗嘱执行人。 

  就如同那个时代的所有著作一样,《国富论》并不是一本体系严谨的论著,它充满了经验主义的气质,很多论述明显带有启蒙意味,但它确乎覆盖了所有的经济学基础性命题。在后来的时间里,“它在为某一学派的理论提供依据的同时,又为其反对?#21830;?#20379;了同样有力的说明”。(胡寄?#22467;?#35199;方经济学说史》)

  亚当·斯密不是一个书斋型学者。在格拉斯哥大学当教授时,他就同时负责学校的行政事务,晚年,他还被任命为苏格兰的海关和盐税专员——他在这两个岗位上获得的报酬是教授年薪的二十?#19969;?#22312;这一点上,他与日后的理论劲敌凯恩斯倒颇为相似。 

  在学术上,斯密是一个极度自负的人。尽管他的很多观点都博采自其同时代很多高人,可是他却避免引用他们的著述,这在经济学说史上非常罕见。当然?#35828;?#20030;动也容易引起一些争议,譬如马克?#23395;?#26366;在《?#26102;?#35770;》第一卷的注释中“揭发”说,亚当·斯密的一段话“?#36127;?#36880;字逐句抄自贝·曼德维尔《蜜蜂的寓言,或个人恶行,公共利益》的注释”。 

  亚当·斯密终生与寡母相依为命,世俗生活富足而单调,他把所有的人间荣誉?#25216;?#25176;于学术。到他去世时,《道德情操论》出了六版,《国富论》出了五版。他自以为已经解决了他那个时代的所有经济问题,于是,在生命的最后?#33267;?#26102;刻,他嘱咐朋友和学生当着他的面,销毁了所有的未刊文稿。

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  《国富论》的全名是《国民财富的性质和原因的研究》,最早的中文译本是1902年?#32454;?#30340;文言文版,名为《原富》。1930年,郭大力和王亚南以白话文再译,定名为《国富论》。 

  就全书内容而言,似乎还是?#32454;?#30340;书名更近本意,郭王版很容易被曲解为这是一部关于国家富强或国?#26131;时?#20027;义的专著——而这正是1930年代的主流意识形态。恰恰相反的是,亚当·斯密是一位真正的自由主义者,他所开创的自由市场经济理论被认为是“自由企业的守护神”。

个人简介
“蓝狮子”财经图书出版人,上海?#29004;?#22823;学、暨南大学EMBA课程教授
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